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福建海峡金融资产交易中心交易规则(试行)

 

第一章  总  则

第一条  为规范在福建海峡金融资产交易中心(以下简称海金中心)金融资产交易行为,促进金融资产有序流动,维护市场秩序,保护合格投资者合法权益,根据《福建海峡金融资产交易中心管理办法(试行)》等有关规定,制定本规则。

第二条  会员机构和合格投资者等市场参与者应严格遵守相关法律法规,遵循平等自愿和诚实守信的原则,按照本规则和海金中心相关业务制度规范参与挂牌产品和挂牌项目的交易业务。

第三条  符合本规则各项规定达成的交易于成交确认后即时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行清算交收义务,并按有关规定缴纳相关费用。

 

第二章  交易系统和交易时间

第四条  交易应使用海金中心提供的交易系统和设施。

第五条  交易时间为每周一至周五上午9:30至11:30,下午13:30至15:30;遇法定节假日和其他特殊情况,暂停交易。

第六条  交易时间内因故停市,交易时间不顺延。

 

第三章  交  易

第一节  一般规定

第七条  挂牌产品与项目应通过海金中心平台交易,法律法规及有关政策另有规定的除外。

第八条  交易各方必须是经过海金中心依据相关制度规定认定的市场参与者。

第九条  合格投资者应在海金中心或具有海金中心开户代理资格的会员机构开立证券账户和资金账户,并签订协议后方能开展交易活动。

第十条  海金中心的交易业务提供协议交易方式,市场参与者可通过海金中心交易系统发布买卖意向,达成交易意向的,通过交易系统确认成交。

第十一条  海金中心应妥善保管委托、申报记录和相关凭证。

第二节  委  托

第十二条  合格投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。

意向委托是指合格投资者按其指定价格和数量买卖的意向指令,意向委托不具有成交功能。

定价委托是指合格投资者按其指定价格买卖不超过其指定数量的指令。

成交确认委托是指买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

第十三条  意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经交易系统确认成交的委托不得撤销或变更。

第十四条  交易系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托。

意向委托和定价委托应注明产品或项目名称、产品或项目代码、证券账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容。

成交确认委托应注明产品或项目名称、产品或项目代码、证券账户、买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。

约定号是指申报中用于配对成交的标识。

第十五条  各交易品种的单位、每笔最低委托数量、报价单位等依照海金中心相关补充规定或海金中心认可的方式执行。

第十六条  合格投资者可以撤销委托的未成交部分。

第三节  申  报

第十七条  海金中心柜台接受合格投资者的买卖委托后,应按照委托的内容,根据合格投资者委托的时间先后顺序,向交易系统主机发送买卖申报指令;投资者也可通过海金中心交易系统客户端,进行委托申报。买卖申报当日有效。

第十八条  在交易时间内,未成交申报可以撤销。撤销申报经交易系统主机确认方为有效。

第十九条  交易系统收到合格投资者卖出或买入的委托后验证卖方证券账户和买方资金账户,如卖方余额或买方资金余额不足,申报无效。

第四节  成  交

第二十条  合格投资者达成交易意向后,可通过交易系统进行成交确认申报;合格投资者拟与定价委托成交的,可通过交易系统点选进行成交确认申报。

第二十一条  交易系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。

第二十二条  交易系统对成交确认申报和定价申报的产品或项目代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、约定号等信息进行核对,相互匹配的,予以配对成交。

第二十三条  多笔成交确认申报与同一笔定价申报匹配的,按时间优先的原则配对成交。

时间优先的原则为:先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易系统主机接受申报的时间确定。

第二十四条  成交确认申报与定价申报可以部分配对成交。

成交确认申报数量小于定价申报的,以成交确认申报的数量为成交数量。

成交确认申报数量大于定价申报的,以定价申报的数量为成交数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。

第二十五条  符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效,买卖双方须承认交易结果,履行清算交收义务。

第二十六条  因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易行为,海金中心可以采取适当措施或认定无效。

第二十七条  违反本规则,严重影响海金中心正常运行的交易,海金中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第二十八条  依照本规则达成的交易,其成交结果以交易系统主机记录的成交数据为准。

第二十九条  有关清算交收业务参照海金中心清算交收相关制度规定执行。

第五节  非交易过户

第三十条  投资者因司法裁决、继承、赠予和特殊情况下的协议转让等原因需要办理过户的,依照海金中心相关规定办理非交易过户。

 

第四章  其他交易事项

第三十一条  产品或项目挂牌方对其产品或项目的挂牌、停牌、复牌、终止挂牌应根据海金中心信息披露相关制度规定予以公告和解释。

第三十二条  产品与项目挂牌方因发生重大事项或其认定的其他情形,需要暂停、终止或恢复其交易的,应向海金中心提出申请并获海金中心批准后方可施行。

第三十三条  产品或项目挂牌、停牌、复牌、终止挂牌的其他规定,按照海金中心相关业务规则的规定执行。

 

第五章  交易信息

第三十四条  交易时间内,交易系统发布最新的报价和成交信息;海金中心可授权交易代理机构在其经营场所或其信息系统披露挂牌产品或项目最新的报价和成交信息。

第三十五条  报价信息和成交信息归海金中心所有,未经许可,任何机构和个人不得使用,包括但不限于拷贝、下载、存储、发送、转发。

 

第六章  交易异常情况处理

第三十六条  发生下列交易异常情况之一,导致部分或全部交易不能进行的,海金中心可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施:

(一)不可抗力;

(二)意外事件;

(三)技术故障;

(四)海金中心认定的其他异常情况。

第三十七条  海金中心对暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市的应及时予以公告;技术性停牌或临时停市原因消除后,海金中心可以决定恢复交易,并予以公告。

第三十八条  因交易异常情况及海金中心采取应对措施造成的损失,海金中心不承担赔偿责任。

第三十九条  交易异常情况处理的具体规定参照海峡股权交易中心交易应急处理相关制度规定执行。

 

第七章  交易监管

第四十条  海金中心对交易中的下列事项,予以重点监控:

(一)涉嫌欺诈等违法违规行为;

(二)交易的时间、数量、方式等受到有关法律法规、政策性规定及海金中心业务规则等相关规定限制的行为;

(三)可能严重影响交易价格或者成交量的异常行为;

(四)交易价格或者成交量明显异常的情形;

(五)海金中心认为需要重点监控的其他事项。

第四十一条  海金中心发现投资者的交易出现本规则第四十条所列重点监控事项之一,且可能严重影响市场交易秩序的,应予以警示。

第四十二条  海金中心可以针对交易重点监控事项进行现场或非现场调查,交易活动参与各方应予以配合。

第四十三条  海金中心在现场或非现场调查中,可以根据需要,要求投资者及时、真实、准确、完整地提供下列文件和资料:

(一)投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关证券账户的交易情况等;

(二)相关证券账户或资金账户的实际控制者和操作者情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等;

(三)对交易重点监控事项的解释;

(四)其他与海金中心重点监控事项有关的资料。

第四十四条  对本规则第四十条所列重点监控事项中情节严重的行为,海金中心可以视情节轻重给予其以下处理,并记入相关诚信档案:

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)暂停其交易资格;

(五)取消其交易资格;

(六)市场禁入。

 

第八章  附  则

第四十五条  通过海金中心交易系统进行交易的,依照本规则的相关规定执行;海金中心另有特别规定的,可按其规定执行。

第四十六条  本规则中所述时间,以交易主机的时间为准。

第四十七条  本规则未定义用语的含义,依照有关法律法规、政策性规定及海金中心相关业务规则确定。

第四十八条  本规则由福建省海峡金融资产交易中心负责解释。

第四十九条  本规则自发布之日起施行。

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